近年國內投信業者掀起ETF募集熱潮，由於近期市況不佳，有證卷商營業員投訴，責任額未達標遭主管霸凌，網路上也有相關「終結IPO制度」等活動。金管會證期局近期證實，已收到逾百封檢舉信，內容大致相同，遭檢舉指控的金融業包括10家券商、9家投信及1家銀行，金管會已洽請相關金融機構及券商公會提出說明。
金管會證期局表示，近期已收到逾百封的檢舉信，投訴對象包括10家券商、9家投信與1家銀行共20家， 內容多指稱這些金融業者要求員工承擔新募ETF的IPO責任額，還有投信與券商間的「回單」操作，迫使員工對投資人不當銷售。
證期局強調，會了解金融機構是否依照客戶、金融投資商品的規範 及商品適合度來作評估，業務人員銷售行為與酬金制度等，綜合考量財務與非財務指標。至於所謂「財務指標」，證期局說明，主要是銷售績效，「非財務指標」則是業者法令遵循、是否產生客訴與糾紛等及處理情形。
銀行局同樣也有收到檢舉信，並表示會向被檢舉對象進行了解，是否確實推介的商品是符合客戶的需求，薪酬制度是否造成理專推介特定商品，針對檢舉內容銀行現行做法為何，是否有與規範不符之處。以上都是會持續調查，有最新說明，【聯通貸】持續分享。關於金融大小時事，請關注。
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